CCO: Introductie Compliance - Dag (NIBE-SVV)

Introductie

De compliance officer assisteert het management van een financiële onderneming in het managen van de compliancerisico’s van deze onderneming. Een onder toezicht staande onderneming heeft te maken met risico’s van wettelijke of regulatieve sancties en van materieel, financieel of reputatieverlies. De hele leergang CCO: Certified Compliance Officer is speciaal ontwikkeld voor ervaren compliance officers, auditors en andere professionals in vergelijkbare functies met toezichtverantwoordelijkheden. In deze module maak je een eerste stap richting compliance.

Enige kennis op het gebied van relevante wet- en regelgeving is gewenst. Heb je dit nog niet? Dan raden we je aan eerst de training Compliance voor Financieel Adviseurs te volgen.

Omschrijving

In deze module CCO: Introductie Compliance doe je veel basiskennis op van wet- en regelgeving omtrent de compliancefunctie en ga je in op de taken en verantwoordelijkheden van de compliance officer. Je krijgt inzicht in de verplichtingen die de wet- en regelgeving van je vraagt en leert dit vertalen naar je eigen organisatie. Na afloop van deze module kun je dan ook je weg vinden in het Europees en Nederlands financieel recht.

De module CCO: Introductie Compliance vormt de eerste module uit de complete geaccrediteerde leergang CCO: Certified Compliance Officer. Wil je je na deze introductie verder verdiepen richting de functie van compliance officer? Dan kun je vrijstelling krijgen voor deze module in de volledige leergang CCO: Certified Compliance Officer.

Opleidingskenmerk(en)

Leerplan

De volgende onderwerpen komen aan de orde:

• Wet- en regelgeving, Wft en materieel recht
• Europees recht en MiFID
• ESMA rapport
• Strategie, corporate governance en bestuursaansprakelijkheid
• Compliance functie, compliance charter en omgaan met nieuwe werkvormen
• Integriteit, cultuur en gedrag in de organisatie
• Awareness, integriteit en opleiden van medewerkers
• Compliancevaardigheden en compliant zijn

Leerdoel(en)

Het doel van de module CCO: Introductie Compliance is je meer inzicht te geven in de verplichtingen die de wet- en regelgeving van je vraagt, ook op het gebied van Europees recht. De hoofdlijnen van de Wft, financieel toezichtsrecht en relevante Europese wetgevingstrajecten zoals de MiFID, IDD, CRD 4 en Solvency worden daarom ook behandeld. Met de kennis die je opdoet, kun je (on)gewenst gedrag herkennen en je kennis van de wet- en regelgeving doorvertalen naar de organisatie.

De bijeenkomsten en de moduleopdracht zijn praktijkgericht. Zo werk je tijdens 2 van de bijeenkomsten aan het ontwikkelen van je vaardigheden door actief te oefenen met situaties waar compliance officers in de praktijk mee te maken kunnen krijgen.

Toelating

De module CCO: Introductie Compliance is geschikt voor jou, als je beschikt over minimaal HBO-/WO-werk- en -denkniveau. Verder wordt verwacht dat je voldoende kennis van relevante wet- en regelgeving hebt. Ook beschik je over een werkomgeving waarin je de moduleopdracht kunt uitvoeren. Indien je (nog) niet volledig voldoet aan dit profiel, kan voldoende werkervaring alsnog leiden tot toelating tot deze module.

Deze module voor compliance officers is erg intensief. Je volgt meerdere bijeenkomsten per maand en je besteedt veel tijd aan voorbereiding en het maken van de moduleopdracht. Houd hier rekening mee bij je aanmelding.

Rooster